Nachwuchskräfte im Bereich WpHG-Compliance-Sachbearbeitung

• Sie sind vertraut mit den grundlegenden rechtlichen Anforderungen und regulatorischen Rahmenbedingungen im Bereich WpHG-Compliance.
• Sie verfügen über das nötige Wissen für eine effiziente Abwicklung der Sachbearbeitung im Bereich WpHG-Compliance.
• Sie profitieren von Tipps aus der Praxis und Hinweisen zu Revisions- und Verbandsprüfungen.

Grundlagen

• Anforderungen an die Sachbearbeitung WpHG-Compliance
• WpHG und MaComp als Grundlagen - Kernvorgaben für das Tagesgeschäft der Sachbearbeitung
• Anforderungen, Zuständigkeiten und Instrumente der Bankenaufsicht
• WpHG- Compliance in der Sparkasse: Vorgehen, Ziele und Mehrwert

Arten von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen

Insiderwissen, Marktmissbrauch/-manipulation

Compliance im Kontext Verbraucherschutz

• Vorgaben der MaAnzV
• Anforderungen an das Beschwerdemanagement
• Beratungspflichten/-aufgaben, Informations- und Berichtspflichten
• Kundinnen- und Kundeninformationen und Informationsunterlagen

Compliance im Kontext Kapitalmarktrecht

• Erkennen/verhindern von Marktmissbrauch/-manipulation, Watchlist, Insiderliste, Chinese Walls, Vertraulichkeitsbereiche, compliance-relevante Mitarbeiter/-innen
• Überwachung von Mitarbeiter/-innengeschäften (persönliche Geschäfte), Einhaltung Mitarbeiter/-innen-leitsätze
• Erkennen von klassischen Auffälligkeiten, Vorgehensweisen bei Auffälligkeiten
• Notwendigkeit von Meldungen an die BaFin sowie interne und externe Stellen

Erforderliche Unterlagen in der Anlageberatung

• Erforderliche Dokumentation bei der Anlageberatung gemäß WpHG
• Prozessschritte der WpHG-Compliance-Sachbearbeitung
• Prüfung und Überwachung von Transaktionen und Geschäftsabläufen
• Schwerpunkt Order, Geeignetheitserklärung und Sprachaufzeichnung
• Geeignetheitsprüfung und -erklärung im Rahmen der Anlageberatung
• Anforderungen an die Aufzeichnung von Beratungsgesprächen
• Technologische Lösungen zur Umsetzung von Sprachaufzeichnungen (Tapings) inkl. möglicher Checklisten

Tipps aus der Praxis für die Praxis/Hinweise für Revisions- und Verbandsprüfungen - Austausch untereinander 

• Jennifer Poser