Wertpapiergeschäft und Compliance sind durch ständig neue Regulierung geprägt. Diese Veranstaltung dient dazu, Ihnen die erforderlichen fortgeschrittenen Kenntnisse zu vermitteln.

Mitarbeiter/-innen der Internen Revision, die das Wertpapier- und Depotgeschäft prüfen und sich hierzu die weiterführende Compliance-Kenntnisse aneignen möchten

• Sie kennen die aktuellen Compliance-Rahmenbedingungen im Wertpapiergeschäft.
• Sie sind vertraut mit den Anforderungen der WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung sowie den wesentliche Regelungsbereichen für Wertpapiergeschäft & Compliance.
• Sie können die künftigen Compliance-Entwicklungen einordnen.

Beginn erste Onliner-Session um 09:30 Uhr
Ende letzte Online-Session um ca. 17:00 Uhr
Zwischendurch sind Übungsaufgaben eingebettet, die mit Begleitung des Referenten bearbeitet werden. Darüber hinaus sind hinreichend Pausenzeiten eingeplant.

Aktuelle Entwicklungen im Wertpapiergeschäft

• Europäische Rechtsentwicklungen
• Aufsichtsschwerpunkte

WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung

• Sachkunde- und Qualifikationsnachweise
• Beschwerden
• Meldungen zum Beschwerde-/
  Beraterregister
• Aktuelle Entwicklungen

Wesentliche Regelungsbereiche für Wertpapiergeschäft & Compliance

• Zuwendungen
• Product Governance
• Sprachaufzeichnung / Taping
• Werbung & Informationen nach BT 3 MaComp
• Kundenkategorisierung (nach MiFID quick fix)
• Geeignetheitserklärungen nach BT 6 MaComp & Prüfung Äquivalenzcheck

Ausblick

• Entwicklungen nach MiFID II quick fix
• MiFID II Review-Prozess
• Nachhaltigkeit: Regulatorische Entwicklungen

Die Veranstaltung findet im virtuellen Seminarraum der Sparkassenakademie statt. Ihre Zugangsdaten und weitere technische Infos erhalten Sie mit der Einladung zum Online-Seminar.