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Zertifikatsprogramm Beauftragte Beauftragter für Compliance nach WpHG

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Zertifikatsprogramm Beauftragte Beauftragter für Compliance nach WpHG

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Aufgrund der zunehmenden Komplexität der gesetzlichen Rahmenbedingungen und internen Richtlinien von Sparkassen hat das Thema Compliance erheblich an Bedeutung gewonnen. Compliance-Beauftragte müssen über umfangreiche rechtliche und fachliche Kenntnisse verfügen, um ihre Kontroll- und Überwachungsaufgaben rechtskonform ausüben zu können. Das erforderliche Wissen vermitteln wir in unserem Qualifizierungsprogramm Compliance.

ZIELGRUPPE

Nachwuchskräfte im Bereich Compliance sowie (stellvertretende) Compliance-Beauftragte, die ihr Wissen aktualisieren möchten; Revisoren/-innen und Vertriebssteuerer

IHR NUTZEN

  • Sie sind vertraut mit den gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Kontroll- und Überwachungsaufgaben von Compliance.
  • Sie können einen individuellen Überwachungsplan für Ihr Haus risikoorientiert erstellen.
  • Sie profitieren von den Erfahrungen anderer Sparkassen und können Prüfungsfeststellungen vermeiden.

PROGRAMM / INHALT

I: Rechtsgrundlagen Compliance (45.200)

II: Wertpapierwissen für Compliance-Beauftragte (45.201)

III: Allgemeine und besondere Anforderungen an Compliance (45.202)

IV: Umsetzung und Prüfung der Compliance-Vorgaben (45.203)

V: Der Compliance-Jahresbericht; Anforderungen der BaFin und Prüfungen nach § 89 WpHG (45.204)

 

Bitte entnehmen Sie detaillierten Informationen zu den einzelnen Seminaren den jeweiligen Veranstaltungsbeschreibungen.

    HINWEIS(E)

    Nach Abschluss des Programms haben die Teilnehmer die Möglichkeit, einen 90-minütigen schriftlichen Abschlusstest zu absolvieren. Sie erhalten bei Erfolg ein Zertifikat über ihre Qualifizierung. Der Test findet voraussichtlich am 03.03.2020 (Durchgang 2019/2020), am 02.03.2021 (Durchgang 2020/2021) und am 08.03.2022 (Durchgang 2021/2022)statt und kostet 150 Euro. Im Anschluss an den Test haben die Teilnehmer die Möglichkeit, den Erfahrungsaustausch Compliance (45.205) zu besuchen.

    Angebotsnummer:

    45.100

    Dauer:7 Tage

    PREIS(E):

    Veranstaltungspreis: 1.830,00 €
    Preisinformation: zzgl. 150 Euro Lernerfolgskontrolle

    TERMINE BUCHEN:

    05.11.2020 - 02.03.2021
    1902 | Sparkassenakademie NRW, Dortmund

    Unverbindlich vormerken

    Module

    IHRE ANSPRECHPARTNER

    ANMELDUNG

    Kristina Barbknecht

    0231 22240-728 kristina.barbknecht@ska.nrw

    INHALTE

    Susanne Rupieper

    0231 22240-782 susanne.rupieper@ska.nrw

    Gerne beantworten wir Ihre Fragen.

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