Zertifikatsprogramm Beauftragte/Beauftragter für Compliance nach WpHG

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Zertifikatsprogramm Beauftragte/Beauftragter für Compliance nach WpHG

Aufgrund der zunehmenden Komplexität der gesetzlichen Rahmenbedingungen und internen Richtlinien von Sparkassen hat das Thema Compliance erheblich an Bedeutung gewonnen. Compliance-Beauftragte müssen über umfangreiche rechtliche und fachliche Kenntnisse verfügen, um ihre Kontroll- und Überwachungsaufgaben rechtskonform ausüben zu können. Das erforderliche Wissen vermitteln wir in unserem Qualifizierungsprogramm Compliance.

ZIELGRUPPE

Nachwuchskräfte im Bereich Compliance sowie (stellvertretende) Compliance-Beauftragte, die ihr Wissen aktualisieren möchten; Revisoren/-innen und Vertriebssteuerer

IHR NUTZEN

Sie sind vertraut mit den gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Kontroll- und Überwachungsaufgaben von Compliance.
Sie können einen individuellen Überwachungsplan für Ihr Haus risikoorientiert erstellen.
Sie profitieren von den Erfahrungen anderer Sparkassen und können Prüfungsfeststellungen vermeiden.

PROGRAMM / INHALT

I: Rechtsgrundlagen Compliance (45.200)

II: Wertpapierwissen für Compliance-Beauftragte (45.201)

III: Allgemeine und besondere Anforderungen an Compliance (45.202)

IV: Umsetzung und Prüfung der Compliance-Vorgaben (45.203)

V: Der Compliance-Jahresbericht; Anforderungen der BaFin und Prüfungen nach § 89 WpHG (45.204)

Bitte entnehmen Sie detaillierten Informationen zu den einzelnen Seminaren den jeweiligen Veranstaltungsbeschreibungen.

Referent(en)

Frank Michael Bauer, FINCON Unternehmensberatung
Andreas Brinkmann, Sparkasse Münsterland Ost
Klaus Kesting, Sparkassenverband Westfalen-Lippe
Nicola Rabiega, Herner Sparkasse
Ludger Reeken, Sparkasse Münsterland Ost

HINWEIS(E)

Nach Abschluss des Programms haben die Teilnehmer die Möglichkeit, einen 90-minütigen schriftlichen Abschlusstest zu absolvieren. Sie erhalten bei Erfolg ein Zertifikat über ihre Qualifizierung. Der Test findet voraussichtlich am 08.03.2022 (Durchgang 2021/2022) und 15.06.2023 (Durchgang 2022/2023) statt und kostet 150 €. Im Anschluss an den Test haben die Teilnehmer die Möglichkeit, den Erfahrungsaustausch Compliance (45.205) zu besuchen. Bitte buchen Sie diesen gesondert, wenn eine Teilnahme gewünscht ist.