Zertifikatsprogramm Beauftragte/Beauftragter für Compliance nach WpHG

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Zertifikatsprogramm Beauftragte/Beauftragter für Compliance nach WpHG

Aufgrund der zunehmenden Komplexität der gesetzlichen Rahmenbedingungen und internen Richtlinien von Sparkassen hat das Thema Compliance erheblich an Bedeutung gewonnen. Compliance-Beauftragte müssen über umfangreiche rechtliche und fachliche Kenntnisse verfügen, um ihre Kontroll- und Überwachungsaufgaben rechtskonform ausüben zu können. Das erforderliche Wissen vermitteln wir in unserem Qualifizierungsprogramm Compliance.

ZIELGRUPPE

Nachwuchskräfte im Bereich Compliance sowie (stellvertretende) Compliance-Beauftragte, die ihr Wissen aktualisieren möchten; Revisoren/-innen und Vertriebssteuerer

IHR NUTZEN

Sie sind vertraut mit den gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Kontroll- und Überwachungsaufgaben von Compliance.
Sie können einen individuellen Überwachungsplan für Ihr Haus risikoorientiert erstellen.
Sie profitieren von den Erfahrungen anderer Sparkassen und können Prüfungsfeststellungen vermeiden.

PROGRAMM / INHALT

I: Rechtsgrundlagen Compliance (45.200)

II: Wertpapierwissen für Compliance-Beauftragte (45.201)

III: Allgemeine und besondere Anforderungen an Compliance (45.202)

IV: Umsetzung und Prüfung der Compliance-Vorgaben (45.203)

V: Der Compliance-Jahresbericht; Anforderungen der BaFin und Prüfungen nach § 89 WpHG (45.204)

Bitte entnehmen Sie detaillierten Informationen zu den einzelnen Seminaren den jeweiligen Veranstaltungsbeschreibungen.

Referent(en)

Frank Michael Bauer, FINCON Unternehmensberatung
Andreas Brinkmann, Sparkasse Münsterland Ost
Klaus Kesting, Sparkassenverband Westfalen-Lippe
Nicola Rabiega, Herner Sparkasse
Ludger Reeken, Sparkasse Münsterland Ost

HINWEIS(E)

Nach Abschluss des Programms haben die Teilnehmer die Möglichkeit, einen schriftlichen Abschlusstest zu absolvieren. Sie erhalten bei Erfolg ein Zertifikat über ihre Qualifizierung. Der Test findet voraussichtlich am 15.06.2023 (Durchgang 2022/2023) statt und kostet 150 €. Im Anschluss an den Test haben die Teilnehmer die Möglichkeit, den Erfahrungsaustausch Compliance (45.205) zu besuchen. Bitte buchen Sie diesen gesondert, wenn eine Teilnahme gewünscht ist.