Der Vorstand als Vertriebsbeauftragter - Update: aktuelle Entwicklungen in der Anlageberatung im Aufsichtsrecht

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Der Vorstand als Vertriebsbeauftragter - Update: aktuelle Entwicklungen in der Anlageberatung im Aufsichtsrecht

Update für Vertriebsbeauftragte nach WpHG-MaAnzV

Mit der MiFID II wurden erstmals ausdrückliche Anforderungen an den Vorstand in das WpHG aufgenommen. Die neuen Anforderungen sind komplex und werden laufend verschärft. In unserem Grundlagenseminar für Vorstände erfahren Sie, was Sie als Vorstand beachten müssen und welche Chancen Sie nutzen können. Diese Veranstaltung richtet sich insbesondere an Vorstände, die bereits an dem Grundlagenseminar 50.861 „Der Vorstand als Vertriebsbeauftragter“ teilgenommen haben und ihre Kenntnisse gemäß KWG aktualisieren möchten.

Sie können das Seminar als Fortbildung nach § 25 c Abs. 4 KWG nutzen und erhalten eine Teilnahmebescheinigung.


ZIELGRUPPE

Vorstände und Verhinderungsvertreter/-innen die in ihrem Institut mit der Funktion des Vertriebsbeauftragten nach § 2 WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHG-MaAnzV) betraut sind

IHR NUTZEN

  • Sie kennen den aktuellen Stand der MiFID II und die wesentlichen Regulierungsbereiche
  • Sie kennen die rechtliche Entwicklungen in der Anlageberatung sowie die Sichtweise der Prüfungsstelle.

PROGRAMM / INHALT

Rechtliche Grundlagen
  • Aktuelle Gesetzgebung
  • Aufsichtstätigkeit der BaFin
  • Vierte EU-Geldwäsche-Richtlinie, Datenschutzgrundverordnung
  • PRIIPs
  • ESMA-Leitlinien zur Mitarbeiterqualifikation

Aktuelle aufsichtsrechtliche Themen

Beratungsprozess Anlageberatung: Geeignetheit einer Produktempfehlung

Vorgaben für Vertriebsbeauftragte

  • Vertriebsvorgaben gestalten und umsetzen
Kurzer Überblick über die MiFID
  • Zuwendungen
  • Geeignetheitsbericht
  • Product Governance
  • Meldewesen

    HINWEIS(E)

    Sie können das Seminar als Fortbildung nach § 25 c Abs. 4 KWG nutzen und erhalten eine Teilnahmebescheinigung.

    Angebotsnummer:

    50.862

    Dauer:1 Tag

    TERMINE BUCHEN:

    06.11.2020
    2002 | Sparkassenakademie NRW, Dortmund

    Unverbindlich vormerken

    IHRE ANSPRECHPARTNER

    ANMELDUNG

    Eva Schindler

    0231 22240-731 eva.schindler@ska.nrw

    INHALTE

    Anja Steinbeck

    0231 22240-722 anja.steinbeck@ska.nrw

    Gerne beantworten wir Ihre Fragen.

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